资产管理新规对券商资管业务的影响研究
摘要：2018年4月,资产管理新规正式出台。在新的大资管竞争格局下，国内外学者积极探索券商资管业务创新的方式方法，积累了丰硕的研究成果。本文首先从券商资产管理的行业现状分析入手，根据学者对资产管理新规的解读说明其产生的诸多影响，着重梳理国内外学者在券商贯彻落实新规和资产管理业务创新必要性等方面的研究文献，探讨对券商重塑的方式。
关键词：资管新规； 证券公司； 资产管理业务；创新
一、文献综述
1.新规出台前券商资管业务的现状研究
1.1 券商资产管理现状
国外金融机构的资产管理业务，是在信托法律框架下，主要是通过成立投资基金的形式，将客户的资金集合在一起，为客户提供投资管理服务。专门针对证券公司资产管理的研究不多，相关研究主要集中在信托理论的研究和投资基金的研究。资产管理研究方面，美国弗兰克赖利（Frank K.Reilly）和基思·C·布朗（Keith C.Brown）教授的投资学经典教材《投资分析与组合管理》系统介绍了投资管理的理论和实践，其中涵盖了资产管理的规范和评估内容
我国券商资管业务按产品类型大致可分为集合资产管理计划、定向资产管理计划、专项资产管理计划三大类。集合资产管理业务是考验券商资产管理水平的主体业务，也是资管收入的主要来源。定向资产管理是证券公司为单一客户开展的资产管理服务。目前定向资产管理业务的主要业务模式是银行将理财资金委托券商管理，并指定用于买断表内的“票据融资” 资产，从而释放信贷额度。专项资产管理计划是指券商针对客户特殊要求和资产具体情况，审定特定目标，通过专门账户为客户提供的资产管理服务。该类产品规模较小。
1.2 券商资管存在问题
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